Page 3 - SARLAFT
P. 3

−        El lavado involucra activos ilícitos, es decir, aquellos que provienen de cualquiera
                  de los delitos  consagrados como  tales en las  normas penales, particularmente la Ley
                  599/2000 – Código Penal – modificada por las leyes 733 y 747 de 2002, y la Ley 600/2000
                  – Código de Procedimiento Penal -.

                  −        Para un adecuado  control del lavado de activos UNICAMBIOS adhiere
                  oficiosamente  a  la  lucha  contra  este  delito.  En  consecuencia,  el  Propietario  emite  la
                  Declaración de Principios, que forma parte de su Código de Conducta.

                  −        La reserva de las operaciones  no es oponible a las solicitudes de información
                  formuladas de manera específica por las autoridades dentro de las investigaciones de su
                  competencia conforme a lo dispuesto en el artículo 15 de la Constitución Nacional, y en los
                  artículos 63 del Código de  Comercio, 260 del Código de Procedimiento Penal, 288 del
                  Código de Procedimiento Civil.

                  −        UNICAMBIOS,  su  Propietario,  el  Gerente,  el  Oficial  de  Cumplimiento  y  demás
                  empleados y contratistas, deben asegurar el cumplimiento de las normas encaminadas a
                  prevenir y controlar el lavado, con el propósito no sólo de contribuir a la realización de los
                  fines del Estado y de cumplir la ley, sino de proteger su imagen y reputación.

                  −      Para la prevención y control del lavado es indispensable la observancia por parte de
                  los funcionarios que intervienen en la autorización, ejecución y revisión de las operaciones
                  de compra  y venta de  divisas en efectivo, de  los instructivos operativos establecidos
                  internamente.

                  4.- ADOPCIÓN DEL SARLAFT-FPADM EN UNICAMBIOS

                  El  Sistema Integral  para  la  Prevención  del  Lavado  de  Activos desarrolla los  siguientes
                  mecanismos de control: conocimiento del cliente; conocimiento del mercado; aplicación de
                  una  matriz de  riesgos de LA/FT-FPADM; detección de  operaciones  inusuales;
                  determinación de operaciones sospechosas; control de operaciones de compra y venta de
                  divisas en efectivo; disposición de la información a las autoridades; funciones  y
                  responsabilidades del funcionario de cumplimiento; supervisión y control del SARLAFT-
                  FPADM.

                  RÉGIMEN  SANCIONATORIO

                  Las instrucciones o reglamentaciones establecidas en el “Manual de Procedimientos para
                  la Prevención y Control del Lavado de Activos”, son de obligatorio cumplimiento por parte
                  de cada uno de los directivos, funcionarios y contratistas de UNICAMBIOS involucrados en
                  las operaciones de cambio.

                  El incumplimiento a dichas reglamentaciones sin justificación  cierta por parte de los
                  funcionarios, ya sea por acción o por omisión, se entenderá como una violación o falta grave
                  y se sancionará, de acuerdo con las orientaciones del Propietario y el Gerente y demás
                  normas laborales aplicables.

                  Las faltas se calificarán y se sancionarán de acuerdo con la gravedad y las implicaciones
                  que puedan tener.
   1   2   3   4   5   6   7   8